Chi tiết tin tức

Quy trình hoạt động của một công ty chứng khoán được triển khai theo một trình tự chặt chẽ nhằm bảo đảm tuân thủ pháp luật và kiểm soát rủi ro. Trước hết, doanh nghiệp phải hoàn tất thủ tục thành lập công ty theo Luật Doanh nghiệp, lựa chọn ngành nghề phù hợp và chuẩn bị hồ sơ về cơ cấu tổ chức, nhân sự chủ chốt và điều kiện cơ sở vật chất. Tiếp theo, công ty nộp hồ sơ xin chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, trong đó cơ quan quản lý sẽ thẩm định vốn pháp định, hệ thống công nghệ, quy trình quản trị, năng lực nhân sự và mức độ đáp ứng tiêu chuẩn an toàn tài chính.

Sau khi được cấp phép, công ty chứng khoán có thể triển khai các nghiệp vụ kinh doanh như tư vấn chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, môi giới chứng khoán, phân tích và công bố báo cáo phân tích phục vụ nhà đầu tư. Mỗi nghiệp vụ phải được vận hành dựa trên quy trình nội bộ rõ ràng, hệ thống kiểm soát tuân thủ nghiêm ngặt và chế độ báo cáo định kỳ theo quy định pháp luật nhằm bảo đảm minh bạch, an toàn và góp phần phát triển thị trường chứng khoán bền vững.